关于对韩旭采取出具警示函措施的决定

关于对韩旭采取出具警示函措施的决定

韩旭：

经查，你未经中国证监会许可从事证券投资咨询业务。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔 1997 〕 96 号）第三条第一款的规定。

根据《中华人民共和国证券法》（主席令第 37 号）第一百七十条第二款的规定，现对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应切实强化证券法律法规知识学习，严格遵守法律法规相关规定，杜绝此类问题再次发生。

如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2025 年 8 月 8 日